Ủy ban Chứng khoán tăng cường xử lý vi phạm trong công bố thông tin với khối doanh nghiệp niêm yết - Ảnh: SSC
Thanh tra 'Ông lớn' chứng khoán SSI bị cơ quan thuế truy thu, xử phạt hàng tỉ đồngChứng khoán SSI, HSC, APG... bị phạt
Tổng số tiền phạt mà Chứng khoán Sen Vàng phải nộp lên tới 382,5 triệu đồng do mắc hàng loạt vi phạm.
Quyết định xử phạt nêu rõ công ty này không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.
Đáng chú ý, Sen Vàng không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, nhưng có thêm tình tiết tăng nặng vì vi phạm hành chính nhiều lần.
Hàng loạt báo cáo Sen Vàng không công bố như: Báo cáo thường niên năm 2021, 2022 và 2023; báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, 2022 và 2023…
Công ty chứng khoán nêu trên cũng bị phạt do không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin.
Ngoài ra, nhiều báo cáo cũng bị Sen Vàng chây ỳ công bố như báo cáo tình hình hoạt động năm 2021, báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12-2021, báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4-2022, báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính…
Sen Vàng cũng không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Với hành vi này, cơ quan thanh tra của Ủy ban Chứng khoán đã áp dụng tình tiết tăng nặng do Sen Vàng vi phạm hành chính nhiều lần.
Cuối năm, phạt loạt doanh nghiệp 'ém', công bố thông tin sai lệch trên thị trường chứng khoán
